Compliance Expert (E-COMP)
The "Hellenic Association of Risk Managers" (www.harima.gr) member of FERMA (Federation European of Risk Management Associations, www.ferma.eu) & FECMA (Federation of European Credit Management Associations, www.fecma.eu), with the support of "Academics University of London Worldwide", powered by GRANT THORNTON and in collaboration with the "Risk Training Institute" of ICAP CRIF, present the "Compliance Expert (E-COMP)" training program that leads to the corresponding certification after examinations.
The "Compliance Expert (E-COMP)" certification by the "Hellenic Association of Risk Managers" is awarded only to Association’s members and they keep their title as long as they are up to date regarding their membership. The H.A.RI.MA. first year’s registration fee is free of charge for the attendees that successfully graduate from the certificate program.
Description
"Compliance Expert (E-COMP)" is a professional course in Regulatory Compliance. Its purpose is to provide essential knowledge to executives dealing with Regulatory Compliance, with teaching professionals – practitioners in leading companies in each industry and not instructors with educational background.
Target Audience
- Compliance Executives
- Corporate Governance Executives
- Στελέχη Risk Management
- Lawyers / Legal Advisors
- Members of the Board of Directors
- Assistants/Secretaries to CEOs and GMs
- IT professionals working on compliance
- Strategy & Decision Making Professionals
- Internal Auditors and Assurance Executives
- Business Consultants
- Those who have recently been given or aspire to be given responsibilities in Regulatory Complianc
Subject Areas
- Compliance culture and frameworks
- The role of risk and compliance officer
- Internal and External Stakeholders
- Compliance Risk Management
- Compliance and Conduct Risk
- Fraud risk, antifraud management
- Culture development
- Think like a fraudster, prevent and detect
- Using technology in risk management and compliance
- Compliance frameworks (NIST, GDPR, PCI DSS, HIPAA, SOX, FedRAMP)
- Anti-money laundering and financing terrorism (FATF), policy and culture
- Selected Compliance Areas:
- Whistleblowing
- AML
- Anti-Fraud
- GDPR
- Labor
- Conflict of Interest
- Competition and Anti-Trust
- Intellectual Property
- Bribery-Corruption
- Sanction screening
- 3rd party integrity due diligence
- Contractual clauses (exit rights, audit rights, disclosures)
- Investigations
- Compliance controls
- Collective action
- MAR
- Compliance cycle and practice
- Ethics and code of conduct
- Standards, policies and procedures
- Communication, education and training
- Monitoring and auditing
- Internal reporting systems
- Discipline for non-compliance
- Investigation & remediation measures
30 hours
Best Practices and practical experience
5 hours
What you will learn
The training program "Compliance Expert (E-COMP)" is designed to provide you with all the necessary knowledge for the effective planning and / or modernization of Compliance activities in an organization. It also enables you with modern tools and techniques to understand your company's obligations, mitigate risk and have a proper structure to address potential challenges:
- Understanding the regulatory framework
- The process of identifying high-risk areas and identifying compliance gaps
- The application of a risk-based approach
- The role of the Compliance Officer and his team
- The development and implementation of a strategic compliance plan
- Understanding how to define and strengthen corporate culture in the spirit of compliance
- The implementation of effective procedures
- The implementation of control mechanisms
Powered by
Course Start Date
14 of October 2024
Cost of Attendance
€1.750
- 35 Hours
- Live Online
- Language:Greek
- Certification
- Compliance Expert (E-COMP)
- Subsidized by LAEK
Scientific Associate
Dimitris N.
Koufopoulos, PhDDirector of University of London MBA Programmes,
Member of H.A.RI.MA.
Koufopoulos, PhDDirector of University of London MBA Programmes,
Member of H.A.RI.MA.
Director of the Global Online MBA Programmes in University of London
Visiting Professor, School of Law, CCLS at Queen Mary University
Honorary Research Fellow at Birkbeck University of London
Visiting Professor, School of Law, CCLS at Queen Mary University
Honorary Research Fellow at Birkbeck University of London
Dimitrios N. Koufopoulos is a Visiting Professor, School of Law, CCLS at Queen Mary University, Honorary Research Fellow at Birkbeck University of London and the Director of the Global Online MBA Programmes in University of London. He has held numerous academic positions at Brunel University (2002-2018) and Cardiff University (1991-2002) in UK.
Dimitrios began his career very early, in construction industry –simply put, a builder-as well as a guitar player and singer where he quickly realised that was not good enough. Then, he turned his attention to accounting, where he saw opportunities and potential employment successes.
He gained his university bachelor’s degree in Management from the Athens School of Economics and Business Sciences in Greece, in 1988. Two years later has embarked on postgraduate studies in UK. He earned his MBA at Cardiff Business School, and straight after was employed as a research assistant at Cardiff University, Cardiff business School. He started working on his PhD on Strategic Planning Systems alongside his academic and consulting career.
He has been a Full-Time academic member of staff at Cardiff Business School from 1991 to 2002 and then joined Brunel Business School until April 2018. He publishes extensively in academic journals and every year papers that co-authors are presented in major conferences all over the world.
He has been teaching online and developing online material since 2006; in the early beginning at Universitas 21, then Laureate-Liverpool in 2009, Laureate- Roehampton in 2012 and University of London-Queen Mary in 2016. He has an extensive experience in developing and testing online material and modules; like Learning and Leading in a Dynamic Era, Strategy and Innovation and Strategic Management. He is currently working on the second edition of his textbook “Essentials of Strategic Management” published by Sage in 2012.
His supervisory capabilities have been developed since 1992 and up to now has successfully supervised well above 400 hundred students at UG and PG level as well as over 10 PhD students at Brunel University and currently 3 DBA Students at University of Liverpool.
Back in 1994, alongside his academic career, he set up a boutique consulting firm providing intelligent reports on several business and management issues. In 1998, he set up the Gnosis Management Consultants (www.gnosisconsultants.com), specializing in executive training and niched strategic research. In 2007, he set up the Hellenic Observatory of Corporate Governance (www.hocg.eu), where research on five distinct, important economic sectors for Greece are contacted. Since 2016 is a partner in www.proteas.io a business model innovation consulting firm.
Leading Instructor
Μάριος
ΜενεξιάδηςGroup Internal Audit Director Aegean Air
ΜενεξιάδηςGroup Internal Audit Director Aegean Air
Group Internal Audit Director Aegean Air
Ο Δρ. Μάριος Μενεξιάδης είναι οικονομολόγος με ειδίκευση στον Εσωτερικό Έλεγχο. Έχει διατελέσει για σειρά ετών ως Διευθυντής Εσωτερικού Ελέγχου εισηγμένων ομίλων στο Χρηματιστήριο Αθηνών και κατέχει τη θέση του Διευθυντή Εσωτερικού Ελέγχου και Υπευθύνου Προστασίας Δεδομένων στον Όμιλο της Αεροπορίας Αιγαίου.
Προσφέρει τις υπηρεσίες και την τεχνογνωσία του ως Πρόεδρος Επιτροπών Ελέγχου Διοικητικών Συμβουλίων και έχει διατελέσει μέλος της Επιτροπής Ελέγχου του Ελληνικού Ινστιτούτου Εσωτερικών Ελεγκτών. Παράλληλα είναι Μέλος του Διοικητικού Συμβουλίου και Πρόεδρος της Επιτροπής Εκπαίδευσης του Association of Certified Public Accountants International (ACPAI), εκπροσωπώντας τις χώρες της Μεσογείου και της Βαλκανικής.
Ο Δρ. Μάριος Μενεξιάδης είναι συνεργάτης σε σειρά Μεταπτυχιακών Προγραμμάτων του Εθνικού και Καποδιστριακού Πανεπιστημίου Αθηνών, του Πανεπιστημίου Πειραιώς, του Ελληνικού Ανοικτού Πανεπιστημίου και συγγραφέας του βιβλίου «Εσωτερικός Έλεγχος» από τις εκδόσεις Rosili.
Είναι κάτοχος PhD στον τομέα του Εσωτερικού Ελέγχου και Βέλτιστων Πρακτικών από το ΕΚΠΑ, MSc στον τομέα του Εσωτερικού Ελέγχου από το City University και MAcc στη Διεθνή Λογιστική και Χρηματοοικονομική από το Glasgow University. Είναι fellow CPA member από τον ACPAI και fellow member από το AICPA.
Εισηγητές
Σοφοκλής
ΚαραπιδάκηςΔιευθυντής Κανονιστικής Συμμόρφωσης
και Υπεύθυνος Προστασίας Δεδομένων, MYTILINEOS
ΚαραπιδάκηςΔιευθυντής Κανονιστικής Συμμόρφωσης
και Υπεύθυνος Προστασίας Δεδομένων, MYTILINEOS
Διευθυντής Κανονιστικής Συμμόρφωσης και Υπεύθυνος Προστασίας Δεδομένων, MYTILINEOS
Ο Σοφοκλής Καραπιδάκης είναι ο Διευθυντής Κανονιστικής Συμμόρφωσης και Υπεύθυνος Προστασίας Δεδομένων (DPO) στην MYTILINEOS Α.Ε.
Πριν από αυτό το ρόλο κατείχε διάφορες θέσεις στην Siemens Ελλάδος καθώς και στην Siemens Γερμανίας στο Μόναχο ως Διευθυντής Κανονιστικής Συμμόρφωσης και Υπεύθυνος Προστασίας Δεδομένων (DPO) από το 2007 έως το 2018 και ως υποδιευθυντής περιφερειακής στρατηγικής και ανάπτυξης από το 2001 έως το 2007. Πριν από αυτά διετέλεσε για πέντε έτη ως διευθυντής εργοταξίου σε μεσαίας κλίμακας εργοτάξια.
Ο Σοφοκλής είναι διπλωματούχος πολιτικός μηχανικός από το Αριστοτέλειο Πανεπιστήμιο Θεσσαλονίκης και κατέχει μεταπτυχιακό διετούς φοίτησης (Master of science) στην Στρατηγική από το Τεχνολογικό Ίδρυμα της Μασαχουσέτης, Massachusetts Institute of Technology (MIT). Είναι πιστοποιημένος DPO, Certified Fraud Examiner και μέλος ΔΣ του συνδέσμου επαγγελματιών κανονιστικής συμμόρφωσης (ΣΕΚΑΣΕ)
Aristodimos
DimitriadisCompliance, Risk, Insurance-Human Rights, OTE Group
DimitriadisCompliance, Risk, Insurance-Human Rights, OTE Group
Compliance, Risk, Insurance-Human Rights, OTE Group
Mr. Aristodimos Dimitriadis assumed the position of Executive Director Compliance, ERM & Insurance OTE Group in November 2012. He has been a member of the executive team of Cosmote since 2005 and was Head of Internal Audit and Compliance for the COSMOTE Group. Prior to his employment with COSMOTE Group, he worked at KPMG and for many years in the banking sector, first at ABN AMRO and later at FBB-First Business Bank as Internal Audit Officer. He holds a BA in Economics and Politics and an MBA from Kent University, UK. He is a Certified Internal Auditor (CIA), a Certified Financial Services Auditor (CFSA), Certified in Risk Management Assurance (CRMA) from the International Institute of Internal Auditors, Certified in Risk & Information Systems Control (CRISK) ,as well as a Certified Fraud Examiner (CFE) from Association of Certified Fraud Examiners. . He also holds (ICA) International Advanced Certificate in Compliance & Financial Crime. In addition he is Vice – President of Transparency International Greece and of HIIA & Board Member of HACFE .
Αθηνά
ΜουστάκηΕπικεφαλής του τμήματος ESGRC
ΜουστάκηΕπικεφαλής του τμήματος ESGRC
Partner της Grant Thornton Ελλάδος και Επικεφαλής του τμήματος Environmental, Social, Governance, Risk & Compliance Services (ESGRC)
Η κα Μουστάκη, με περισσότερα από 20 χρόνια εμπειρίας στον ελεγκτικό τομέα, είναι Partner στην Grant Thornton Ελλάδας και Head του τμήματος ESGRC Services. Διαθέτει πολύ μεγάλη εμπειρία και εξειδίκευση σε θέματα Εταιρικής Διακυβέρνησης, αξιολόγησης Συστήματος Εσωτερικού Ελέγχου, Κανονιστικής Συμμόρφωσης, βελτίωσης Οργανωτικών δομών και Λειτουργικών Διαδικασιών σε πληθώρα εταιρειών του Δημόσιου, Ιδιωτικού αλλά και Χρηματοπιστωτικού Τομέα.
Κατά τη διάρκεια της καριέρας της, κατέχει για πάνω από 10 έτη Διευθυντικό ρόλο σε τμήματα Συμβουλευτικών Υπηρεσιών της Grant Thornton (BRS , Financial Services, ESGRC), έχει διοικήσει για πάνω από 10 έτη μεγάλες και πολυπληθείς ομάδες ,συμμετέχει σε ειδικά workshops ανταλλαγής απόψεων και διαβούλευσης που διοργανώνει ο Επόπτης των ελληνικών τραπεζών και ασφαλιστικών εταιρειών (Τράπεζα της Ελλάδος) και έχει διατελέσει μέλος του Strategy Steering Committee της Grant Thornton International σε θέματα του Χρηματοπιστωτικού Τομέα καθώς και του Δημόσιου Τομέα σε Ευρωπαϊκό Επίπεδο.
Επιπλέον, έχει συμμετάσχει είτε ως Project Μanager, είτε ως Υπεύθυνη Έργων ή Υπεύθυνη Διασφάλισης Ποιότητας σε σημαντικά έργα στρατηγικού σχεδιασμού, αναδιοργάνωσης εταιρειών, διευθύνσεων ή τμημάτων, σε έργα καταγραφής ή αξιολόγησης κανονισμών λειτουργίας και εγχειριδίων εσωτερικών διαδικασιών, σε έργα μετασχηματισμού λειτουργίας πιστοδοτήσεων ή σε έργα επισκόπησης εναρμόνισης με το ελληνικό ή διεθνές κανονιστικά πλαίσια κ.α.
Η κα Μουστάκη είναι πιστοποιημένη Ορκωτός Ελεγκτής Λογιστής (CPA) και πιστοποιημένη σύμβουλος ανάπτυξης στελεχών από το European Mentoring & Coaching Counseling (EMCC).
Η κα Μουστάκη είναι μέλος του Μητρώου Εσωτερικών Ελεγκτών του Υπουργείου Οικονομικών και του Οικονομικού Επιμελητηρίου Ελλάδος.
Δημήτρης
ΒραχωρίτηςSenior Manager, ESGRC Services Grant Thornton
ΒραχωρίτηςSenior Manager, ESGRC Services Grant Thornton
Senior Manager, ESGRC Services| Governance, Risk & Compliance
Grant Thornton
O κος Βραχωρίτης εργάζεται στην Grant Thornton Ελλάδος ως Senior Manager στο τμήμα ESGRC | Governance, Risk & Compliance Service, ενώ διαθέτει βάθος γνώσης και εμπειρία πολλών ετών στην δημιουργία και λειτουργία τμημάτων Διαχείρισης Κινδύνων, Εσωτερικού Ελέγχου και Εταιρικής Διακυβέρνησης. Κατά τη διάρκεια της επαγγελματικής του καριέρας έχει ασχοληθεί εκτενώς με αρκετά έργα στους τομείς Εταιρικής διακυβέρνησης, Εσωτερικού Ελέγχου, Διαχείρισης Κινδύνων, Financial Modeling, Investment proposals, Asset Allocation, SOX (Sarbanes-Oxley Act) και Data Governance σε μεγάλους ασφαλιστικούς οργανισμούς, συνεισφέροντας σημαντικά στον συγκεκριμένο τομέα.
Ο κος Βραχωρίτης είναι κάτοχος της επαγγελματικής πιστοποίησης Professional Risk Manager (PRM) από την PRMIA (USA) και μέλος του PRMIA και του Οικονομικού Επιμελητηρίου Ελλάδος, ενώ έχει δημοσιεύσει μια πληθώρα άρθρων αναφορικά με την Διαχείριση Κινδύνων συμβάλλοντας σημαντικά στην ανάπτυξη και εξέλιξη του τομέα αυτού.
Ελευθερία
Σπυρίδωνος Director, ESGRC Services Grant Thornton
Σπυρίδωνος Director, ESGRC Services Grant Thornton
Director, ESGRC Services| Governance, Risk & Compliance
Grant Thornton
Η κα Ελευθερία Σπυρίδωνος με περισσότερα από 16 χρόνια εμπειρίας σε διεθνείς ελεγκτικούς οίκους, διαθέτει εμπειρία παρέχοντας συμβουλευτικές και ελεγκτικές υπηρεσίες σε πληθώρα επιχειρήσεων - εισηγμένων και μη εισηγμένων διαφόρων κλάδων. Σήμερα εργάζεται στην Grant Thornton Ελλάδος ως Director του τμήματος Governance, Risk & Compliance Services.
Κατά τη διάρκεια της επαγγελματικής της καριέρας της έχει ηγηθεί και ασχοληθεί εκτενώς σε έργα εταιρικής διακυβέρνησης, εσωτερικού ελέγχου, αξιολόγησης λειτουργίας εσωτερικού ελέγχου, διαχείρισης κινδύνων, κανονιστικής συμμόρφωσης, διενέργειας ειδικών ελέγχων, καταγραφής και βελτίωσης επιχειρησιακών διαδικασιών, αξιολόγησης επάρκειας συστήματος εσωτερικού Ελέγχου, καθώς και σε έργα operational due diligence.
Έχει διενεργήσει σχετικές έρευνες στο πεδίο της εταιρικής διακυβέρνησης εστιάζοντας σε εισηγμένες εταιρείες.
Είναι κάτοχος επαγγελματικού τίτλου του εσωτερικού ελεγκτή (CIA), καθώς και πιστοποιημένη στο COSO Internal Control Integrated Framework.
Είναι μέλος στην Επιτροπή Εταιρικής Διακυβέρνησης του Ελληνοαμερικανικού Επιμελητηρίου, μέλος των Επιτροπών μεταφράσεων και Εκπαίδευσης αντίστοιχα του Ελληνικού Ινστιτούτου Εσωτερικών Ελεγκτών, του Μητρώου Εσωτερικών Ελεγκτών του Υπουργείου Οικονομικών και του Οικονομικού Επιμελητηρίου Ελλάδος.
Ηρακλής
ΤριανταφυλλίδηςAssociate ISS Auditor, Assurance Services, Grant Thornton
ΤριανταφυλλίδηςAssociate ISS Auditor, Assurance Services, Grant Thornton
Associate ISS Auditor, Assurance Services, Grant Thornton
Ο κος Τριανταφυλλίδης εργάζεται ως Associate στην ομάδα Information Systems and Security Audit στο τμήμα Assurance Services της Grant Thornton Ελλάδας.
Έχει ειδικευτεί στην Κυβερνοασφάλεια και τα Πληροφοριακά Συστήματα στο πλαίσιο παρακολούθησης μεταπτυχιακών προγραμμάτων και προγραμμάτων διαρκούς επιμόρφωσης, διαθέτοντας τις πιστοποιήσεις Cisco Certified Network Associate, Cisco Certified Network Associate Security, ISO 27001:2013 Lead Auditor και Comptia Security+ .
Ο κος Τριανταφυλλίδης έχει εκτεταμένη εμπειρία στην διεξαγωγή ελέγχων πληροφορικής και ασφάλειας στον κυβερνοχώρο για εταιρείες του δημόσιου και του ιδιωτικού τομέα, διασφαλίζοντας τη συμμόρφωση με τα πρότυπα και τις βέλτιστες πρακτικές του κλάδου.
Τριαντάφυλλος ΣαραφίδηςSenior Manager, Head of Information Systems and Security Audit Team, Grant Thornton
Senior Manager, Head of Information Systems and Security Audit Team, Grant Thornton
O κος Σαραφίδης εργάζεται ως Senior Manager και Head της ομάδας Information Systems and Security Audit στο Assurance Services της Grant Thornton Ελλάδας, με πολυετή ελεγκτική εμπειρία σε Συστήματα Πληροφορικής και Τεχνολογίας (ΙΤ & ΝΤ) και Cybersecurity. Έχει πολυετή εμπειρία σε πληθώρα επιχειρήσεων, καθώς και σε πολυεθνικές εταιρείες στον τομέα των τηλεπικοινωνιών, σε Ελλάδα, Γερμανία, Τσεχία, Ουγγαρία, Ρουμανία, Πολωνία. Διαθέτει πιστοποιήσεις CISA, CISM, ISO27001:2022 Lead Auditor, & Data Analytics Alteryx Core Designer.
O κος Σαραφίδης έχει συμμετάσχει σε αρκετούς ελέγχους σε Οργανισμούς που σχετίζονται με το ηλεκτρονικό χρήμα. Έχει ειδικευτεί στην ανάλυση δεδομένων ως βασικό εργαλείο για τον εντοπισμό αδυναμιών και δεικτών απάτης στα Χρηματοοικονομικά Πληροφοριακά Συστήματα όπως τα ERP και τα CRM.
Ξανθίππη
ΖώταληManager, Legal Consultant ESGRC Services Grant Thornton
ΖώταληManager, Legal Consultant ESGRC Services Grant Thornton
Manager, Legal Consultant ESGRC Services| Governance, Risk & Compliance, Grant Thornton
Η κα Ζώταλη εργάζεται ως Manager, Legal Consultant, στο Τμήμα ESGRC Services της Grant Thornton Ελλάδας, στον πυλώνα υπηρεσιών Governance, Risk and Compliance. Kατά τη διάρκεια της καριέρας της έχει απασχοληθεί σε έργα κανονιστικής συμμόρφωσης και προστασίας προσωπικών δεδομένων, παρέχοντας νομικές και συμβουλευτικές υπηρεσίες σε εγχώριες και πολυεθνικές επιχειρήσεις. Η υπερδεκαετής εμπειρία της καλύπτει ευρύ φάσμα τομέων της οικονομίας, ενώ έχει χειριστεί πλήθος νομικών υποθέσεων εμπορικού και εταιρικού δικαίου, εμπορικών σημάτων και βιομηχανικής ιδιοκτησίας.
Η κα Ζώταλη επιλαμβάνεται κυρίως έργων κανονιστικής συμμόρφωσης και συμβουλευτικής σε θέματα εταιρικής διακυβέρνησης εισηγμένων και μη εισηγμένων εταιρειών, προστασίας προσωπικών δεδομένων (GDPR), όπως και νομικής συμβουλευτικής σε έργα ειδικών εσωτερικών ελέγχων, ενώ είναι πιστοποιημένη DPO.
